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企業における

平時のリスク管理と不祥事発生時の危機管理の実務

~予防統制と発見統制、3線ディフェンス、
           上場会社における不祥事予防・対応のプリンシプルなど実務の視点から~

東京

日時と会場

参加者料金を確認する
2021年07月13日(火) 13:00~ 17:00

三井住友銀行呉服橋ビル
東京都中央区八重洲1-3-4

※受付は30分前より開始いたします
※欠席・遅刻の場合は、必ずご連絡をお願いいたします
※会場は当日1F掲示板にてご確認ください

昼食

2021年07月13日(火) 昼食はご用意いたしません

対象者

総務・法務・経営企画・内部監査部門、および各部門のリスクマネジメント担当者

講師

プロアクト法律事務所  弁護士/公認不正検査士  竹内 朗 氏
竹内 朗 氏

略歴: 1990年早稲田大学法学部卒、1996年弁護士登録、2001-06年日興コーディアル証券(株)(現SMBC日興証券(株))法務部勤務、2006年国広総合法律事務所パートナー、2010年プロアクト法律事務所開設。専門は企業のリスクマネジメント。複数の上場会社の社外役員を歴任。共著『企業不祥事インデックス〔第2版〕』(2019年、商事法務)、プロアクト法律事務所著『図解 不祥事の予防・発見・対応がわかる本』(2019年、中央経済社)
事務所ウェブサイト https://proactlaw.jp/

早川経営法律事務所  弁護士  早川 明伸 氏
早川 明伸 氏

略歴:大阪大学法学部卒業。05年弁護士登録、中島経営法律事務所入所。15年早川経営法律事務所開設。16年独立行政法人中小企業基盤整備機構 アクセラレータコースメンター就任。17年九州大学起業部メンター就任。18年HENNGE株式会社社外監査役就任。リスクマネジメントや上場企業・ベンチャー企業の内部管理体制構築、各種研修業務を主に扱う。
事務所ウェブサイト http://www.hblo.jp


概要(狙い)

企業におけるリスク管理には、平時における不祥事の未然予防と早期発見、そして不祥事が発生したときの危機管理という2つの側面があります。
本講座では、平時のリスク管理と、不祥事発生時の危機管理、これに関連する日本取引所自主規制法人「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」「上場会社における不祥事対応のプリンシプル」への実務対応も含めて、机上の理論ではない実務の視点から解説します。経営トップ、リスク管理・コンプライアンス担当役員や実務担当者、監査役等、内部監査部門の方など、実務対応を習得したい方にお勧めです。

効果 到達目標

◎不祥事の未然防止、早期発見のための統制のポイントを理解できる
◎不祥事発生時の危機管理の具体的な対応方法を理解できる

プログラム

1.不祥事対応の全体像
  ●時間軸の視点
  ●平時対応から有事対応への移行
  ●有事対応から平時対応への回帰

2.平時のリスク管理
  1)日本取引所自主規制法人「上場会社における不祥事予防のプリンシプル」
    ●6つの原則と実務対応
  2)予防統制の実装におけるポイント
    ●効果的なアンケートによるリスク管理
    ●有価証券報告書の「事業等のリスク」の記載事項から見るリスクマッピングの重要性
    ●リスクの抽出
    ●評価手法の実務解説
    ●「事業等のリスク」の好事例の紹介
    ●リスク管理委員会の有効活用
  3)発見統制の実装におけるポイント
    ●リスク情報のエスカレーション
    ●部分最適と全体最適の視点
    ●中間管理職に対する研修の要点
    ●発見統制における内部通報制度(ヘルプライン)の位置づけ
  4)3線ディフェンス(3 Lines of Defense)の実装におけるポイント
    ●1線=現場部門
    ●2線=リスク管理・コンプライアンス部門
    ●3線=内部監査部門
    ●1.5線=1線に身を置きながら2線機能を担う
  5)グループ会社のリスク管理
    経産省グループ・ガバナンス・システムに関する実務指針(グループガイドライン)の要点解説
    (内部統制システムの在り方を中心に)
    ●グループリスク管理体制の好事例の紹介

3.不祥事発生時の危機管理
  1)不祥事発生時の対応
    ●不祥事対応の行動原理
    ●各種ステークホルダー対応
    ●初動調査・社内調査の重要性
    ●役員の善管注意義務、司法取引との関係
    ●いわゆる第三者委員会の設置と運用
  2)子会社で不祥事が発生した時の親会社の対応
    ●グループガイドラインの指摘
    ●子会社に任せる場合、親会社が直接主導する場合の見分け方

4.質疑応答

受講料(一名様につき)


会員種別 税込価格 本体価格 消費税
単価 SMBC経営懇話会特別会員 24,200 22,000 2,200
SMBC経営懇話会会員 28,600 26,000 2,600
会員以外のお客様 31,900 29,000 2,900

※セミナー名、開催日、プログラム、受講料等が予告なく変更になる場合があります。
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